Pratique et pertinent. En savoir plus sur les pratiques de vente de fonds d'investissement concernant la conformité aux pratiques de marketing coopératif du point de vue du gestionnaire de fonds d'investissement. Obtenez un crédit CE de conformité tout en apprenant comment les gestionnaires de fonds d'investissement traitent et adhèrent aux pratiques de vente de fonds d'investissement lorsqu'ils travaillent avec des conseillers en placement et leurs courtiers en placement.
Ordre du jour:
- Présentation et aperçu
- Règles pour les pratiques de marketing coopératif
- Comment les règles sont établies pour un IFM/PM
- Comment un IFM/PM engage les Règles
- Exemples pratiques du point de vue IFM/PM
- Questions et réponses
Conférencier:
David Baldon
Chef de la conformité
Groupe de portefeuilles Harvest Inc.
David a rejoint Harvest en janvier 2015 et apporte plus de 25 ans d'expérience grâce à une carrière progressive dans le secteur de la gestion de fonds d'investissement. Avant son poste actuel, David a été vice-président de la conformité de janvier 2015 à septembre 2015. Avant de se joindre à Harvest, David a occupé les postes de chef de l'exploitation, de chef de la conformité, de secrétaire-trésorier et d'administrateur dans deux sociétés de gestion de placements. Au cours de sa carrière, David a travaillé dans les domaines des opérations, de l'information financière, de la conformité, du service à la clientèle et du développement de produits de fonds.
David a passé du temps à siéger à des comités de l'industrie des fonds d'investissement et à des conseils d'administration de fonds d'investissement à divers titres. David a suivi avec succès les cours supérieurs de l'Institut canadien des valeurs mobilières, tels que l'examen d'aptitude pour les associés, les administrateurs et les dirigeants et l'examen d'aptitude pour les chefs de la conformité.
Détails de l'accréditation
Organisme d'accréditation : OCRCVM
Compétence: Conformité
Crédits: 1,00
Type de cours : Vidéo
Note de passage: 8/10 (80%)
